來源：工信微報

導 讀

工業(yè)和信息化部近日印發(fā)《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》。修訂后的《實施辦法》明確大氣污染防治重點區(qū)域嚴禁增加鋼鐵產能總量。未完成鋼鐵產能總量控制目標的?。▍^(qū)、市），不得接受其他地區(qū)出讓的鋼鐵產能。長江經濟帶地區(qū)禁止在合規(guī)園區(qū)外新建、擴建鋼鐵冶煉項目。大氣污染防治重點區(qū)域置換比例不低于1.5:1，其他地區(qū)置換比例不低于1.25:1?！秾嵤┺k法》共16條，自今年6月1日起施行。

關于印發(fā)鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法的通知

工信部原〔2021〕46號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團工業(yè)和信息化主管部門，中國寶武鋼鐵集團有限公司、鞍鋼集團有限公司、中國五礦集團有限公司、新興際華集團有限公司：

經商國家發(fā)展改革委、國務院國資委，現(xiàn)將修訂后的《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》印發(fā)給你們，自2021年6月1日起施行，請認真抓好貫徹落實。

工業(yè)和信息化部

2021年4月17日

鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法

　第一條　為鞏固鋼鐵行業(yè)化解過剩產能工作成效，推動行業(yè)高質量發(fā)展，按照《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》（國發(fā)〔2013〕41號）和《國務院關于鋼鐵行業(yè)化解過剩產能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕6號），結合鋼鐵行業(yè)發(fā)展新形勢，制定本辦法。

　第二條　本辦法適用于中華人民共和國境內各類所有制鋼鐵企業(yè)建設煉鐵、煉鋼冶煉設備的項目。鋼鐵企業(yè)建設冶煉項目須按程序公示公告產能置換方案。

第三條　本辦法所稱的等量置換是指建設產能等于退出產能；減量置換是指建設產能小于退出產能；置換比例是指退出產能與建設產能之比。

第四條　本辦法所稱的大氣污染防治重點區(qū)域是指京津冀、長三角、珠三角、汾渭平原等地區(qū)以及其他“2+26”大氣通道城市。其中，京津冀地區(qū)是指北京市、天津市、河北??；長三角地區(qū)是指上海市、江蘇省、浙江省、安徽??；珠三角地區(qū)是指廣東省的廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州、肇慶等9市；汾渭平原是指山西省晉中、運城、臨汾、呂梁市，河南省洛陽、三門峽市，陜西省西安、銅川、寶雞、咸陽、渭南市以及楊凌示范區(qū)等。其他“2+26”大氣通道城市是指山西省太原、陽泉、長治、晉城市，山東省濟南、淄博、濟寧、德州、聊城、濱州、菏澤市，河南省鄭州、開封、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽市。

　第五條　用于產能置換的冶煉設備須在2016年國務院國資委、各省級人民政府上報國務院備案去產能實施方案的鋼鐵行業(yè)冶煉設備清單內，2016年及以后建成的合法合規(guī)冶煉設備也可用于產能置換。列入鋼鐵去產能任務的產能、享受獎補資金支持的退出產能、“地條鋼”產能、落后產能、未重組或未清算的僵尸企業(yè)產能、鑄造和鐵合金等非鋼鐵行業(yè)冶煉設備產能，不得用于置換。

第六條　建設煉鐵、煉鋼產能均須分別實施產能置換。置換過程中的退出產能數量，按照2016年國務院國資委、各省級人民政府上報國務院備案去產能實施方案的鋼鐵行業(yè)冶煉設備清單內產能數量核定；對2016年及以后建成的合法合規(guī)冶煉設備，退出產能數量按照《產能核算表》（附件1）進行核定。置換過程中的建設產能數量，按照《產能核算表》進行核定。企業(yè)建設脫磷轉爐須履行產能置換手續(xù)。建設非高爐煉鐵、提釩轉爐、回轉窯-礦熱爐（RKEF）等設備，產能核定須“一事一議”上報工業(yè)和信息化部。

　第七條　大氣污染防治重點區(qū)域嚴禁增加鋼鐵產能總量。未完成鋼鐵產能總量控制目標的?。▍^(qū)、市），不得接受其他地區(qū)出讓的鋼鐵產能。長江經濟帶地區(qū)禁止在合規(guī)園區(qū)外新建、擴建鋼鐵冶煉項目。大氣污染防治重點區(qū)域置換比例不低于1.5:1，其他地區(qū)置換比例不低于1.25:1。為鼓勵企業(yè)兼并重組，提高產業(yè)集中度，對完成實質性兼并重組（實現(xiàn)實際控股且完成法人或法人隸屬關系、股權關系、章程等工商變更）后取得的合規(guī)產能用于項目建設時，大氣污染防治重點區(qū)域的置換比例可以不低于1.25:1，其他地區(qū)的置換可以不低于1.1:1。

以下六種情形可實施等量置換：

（一）企業(yè)內部退出轉爐建設電爐且一并退出配套的燒結、焦爐、高爐等設備項目的煉鋼產能。

（二）退出和建設冶煉設備均為電爐的項目。

（三）不改變冶煉設備類型、容量（積）、數量的廠區(qū)內部技術改造項目。

（四）退出配套燒結、焦爐、高爐等設備建設氫冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高爐煉鐵項目的煉鐵產能。

（五）對利用回轉窯-礦熱爐-AOD爐工藝生產不銹鋼的煉鋼產能。

（六）青海、西藏地區(qū)建設的鋼鐵冶煉項目。

第八條　建設鋼鐵冶煉項目企業(yè)按照本辦法相關條款規(guī)定，制定產能置換方案。方案主要包括建設項目和退出項目情況，須明確以下內容：

（一）建設項目所在地區(qū)、企業(yè)名稱、擬建的冶煉設備（包括相應預處理及精煉設施）型號、數量和產能，計劃開工和投產時間。

（二）退出項目所在地區(qū)、企業(yè)名稱、退出的冶煉設備型號、數量和產能，拆除時間安排。涉及跨省（區(qū)、市）產能置換，須附產能出讓公告（附件2）。

同一冶煉設備產能原則上不得拆分出讓，確有必要拆分的，最多不超過2家受讓企業(yè)。對同一冶煉設備產能出讓至不同企業(yè)的，產能出讓方應明確所有產能受讓方，在產能出讓公告、產能置換方案公告（附件3）中一并列明，對暫不能明確受讓方的產能須說明原因。

第九條　建設鋼鐵冶煉項目企業(yè)按各?。▍^(qū)、市）相關要求，將產能置換方案報送建設項目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門。省級工業(yè)和信息化主管部門按照本辦法相關條款規(guī)定進行受理，可在委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位對建設項目企業(yè)報送的產能置換方案進行第三方評估的基礎上，核實產能置換方案的真實性、合規(guī)性，在省級工業(yè)和信息化主管部門門戶網站向社會公示，產能置換方案的公示期限原則上不少于20個工作日，無異議后予以公告。

第十條　跨?。▍^(qū)、市）產能出讓方為中央企業(yè)下屬公司的，所屬中央企業(yè)可在委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位對產能置換方案進行第三方評估的基礎上，核實出讓產能真實性、合規(guī)性，報國務院國資委確認后，在中央企業(yè)門戶網站向社會公示。產能出讓方為其他企業(yè)的，出讓方所在地省級工業(yè)和信息化主管部門可在委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位對產能置換方案進行第三方評估的基礎上，核實出讓產能真實性、合規(guī)性，在省級工業(yè)和信息化主管部門門戶網站向社會公示。公示期限原則上不少于20個工作日，無異議后公布產能出讓公告。

第十一條　產能置換方案公告后須嚴格執(zhí)行，確有必要進行調整的須嚴格執(zhí)行變更程序。對建設項目備案前擬建（或退出）冶煉設備數量或產能發(fā)生變更的，建設項目企業(yè)須按照本辦法第八條和第九條有關規(guī)定重新制定、報送產能置換方案，省級工業(yè)和信息化主管部門按照本辦法第九條有關規(guī)定重新受理。變更后的產能置換方案公告時，原產能置換方案須同時撤銷。對項目備案前建設項目地址、企業(yè)名稱發(fā)生變化的產能置換方案，建設項目企業(yè)須函告省級工業(yè)和信息化主管部門，省級工業(yè)和信息化主管部門經審核后及時在門戶網站作出說明。

第十二條　建設項目投產前產能出讓方須拆除用于置換的退出設備，使其不具備恢復生產條件。對同一臺冶煉設備的產能拆分出讓的情形，建設項目投產時間以第一個實際建成投產項目的時間為準，相關設備須按要求拆除到位。

按照公告的產能置換方案，省級工業(yè)和信息化主管部門負責監(jiān)督落實，確保退出設備拆除到位。涉及跨?。▍^(qū)、市）產能置換，產能出讓方所在地省級工業(yè)和信息化主管部門（所屬中央企業(yè)），負責監(jiān)督退出設備拆除到位。對于確需保留冶煉設備的特殊情形，如用于工業(yè)遺址公園等，須由產能出讓方所在地省級工業(yè)和信息化主管部門（所屬中央企業(yè)）“一事一議”上報工業(yè)和信息化部，工業(yè)和信息化部會同有關部門統(tǒng)籌研究提出處理意見。

第十三條　在建設項目建成投產前，建設項目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門可在委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位進行第三方評估的基礎上，核實建設項目所在地區(qū)、企業(yè)名稱、擬建的冶煉設備型號、數量、產能與已公告產能置換方案的一致性。對建設項目冶煉設備型號、數量、產能與已公告產能置換方案不一致的，由省級工業(yè)和信息化主管部門責令企業(yè)限期整改，整改未到位之前，建設項目不得投產。

第十四條　工業(yè)和信息化部組織對各?。▍^(qū)、市）公告的產能置換方案進行抽查，同時積極發(fā)揮行業(yè)組織、媒體等社會各界監(jiān)督作用。對鋼鐵產能置換過程中存在弄虛作假行為并導致不良社會影響的企業(yè)、設計咨詢單位和評估機構，依法實施聯(lián)合懲戒。對審核把關不嚴、監(jiān)督落實不到位的地區(qū)和中央企業(yè)，責令限期整改，情節(jié)嚴重的向全國通報，并依照法律法規(guī)追究相關責任人的責任。

　第十五條　按照《關于完善鋼鐵產能置換和項目備案工作的通知》（發(fā)改電〔2020〕19號），2020年1月24日之前已經省級工業(yè)和信息化主管部門公示、公告且無異議的產能置換方案，以及已完成省級工業(yè)和信息化主管部門產能出讓公告的跨省轉移產能，可以按原辦法繼續(xù)執(zhí)行。對本辦法發(fā)布之后，按照《關于印發(fā)部分產能嚴重過剩行業(yè)產能置換實施辦法的通知》（工信部產業(yè)〔2015〕127號）、《工業(yè)和信息化部關于印發(fā)鋼鐵水泥玻璃行業(yè)產能置換實施辦法的通知》（工信部原〔2017〕337號）公示、公告的產能置換方案發(fā)生本辦法第十一條變更情形的，須遵照本辦法實施。

第十六條　本辦法自2021年6月1日起施行，后續(xù)根據產業(yè)發(fā)展情況適時修訂。2017年12月31日發(fā)布的《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》（工信部原〔2017〕337號）同時廢止。

附件：

1.產能核算表

2.***企業(yè)產能出讓公告

3.***建設項目產能置換方案公告

溫馨提示

查閱“附件1-3”，請訪問工業(yè)和信息化部網站（www.miit.gov.cn）“信息公開—政策文件”欄目

《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》解讀

一

為什么要修訂產能置換實施辦法？

產能置換是利用市場化和法制化手段推動鋼鐵工業(yè)供給側結構性改革、化解過剩產能的有效手段。《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》（工信部原〔2017〕337號）自2017年底發(fā)布實施以來，有效遏制了鋼鐵產能無序擴張，在化解過剩產能、調整產業(yè)布局、推動兼并重組、提升技術裝備水平、節(jié)能減排等方面起到了積極推動作用。

但是，有關方面也反映產能置換實施過程中存在一些問題，主要表現(xiàn)為：一是產能置換比例偏低，非重點地區(qū)沒有明確具體的置換比例要求，難以抑制產量不減反增問題；二是產能認定標準不統(tǒng)一，同一個爐型有備案、底單、測算、設計等產能口徑，置換過程中存在玩“數字游戲”、打“擦邊球”等現(xiàn)象；三是全流程監(jiān)管體系不健全，存在置換設備未及時拆除到位、“以停代關”問題，“畸形”爐容、“一爐多分”等現(xiàn)象；四是存在“僵尸企業(yè)”復活的風險，部分地方出于區(qū)域經濟發(fā)展需要和利益驅動，想方設法盤活本應出清的“僵尸企業(yè)”，導致實際產能增長。

為適應鋼鐵行業(yè)發(fā)展新形勢，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，更好地推動高質量發(fā)展，按照鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產能和脫困發(fā)展工作部際聯(lián)席會議安排，我部對原產能置換實施辦法進行修訂，出臺了《鋼鐵行業(yè)產能置換實施辦法》，自2021年6月1日起實施。

二

哪些鋼鐵項目建設必須實施產能置換？

明確哪些項目建設須實施置換是開展產能置換工作的前提。為避免個別項目打政策擦邊球，堅決杜絕新增鋼鐵產能，無論建設項目屬新建、改建、擴建還是“異地大修”等何種性質，只要建設內容涉及煉鐵、煉鋼冶煉設備地點、型號、規(guī)模等任一變化的，須實施產能置換，簡言之，即“動設備、須置換”。需要注意的是，按照《關于完善鋼鐵產能置換和項目備案工作的通知》（發(fā)改電〔2020〕19號），2020年1月24日之前未履行省級工業(yè)和信息化主管部門公示或公示后有異議的產能置換方案，須按照本辦法規(guī)定制定產能置換方案。

三

什么類別的產能可以用于置換？

2016年各省級人民政府、國務院國資委向國務院報備的去產能實施方案中，列明了本地區(qū)現(xiàn)有鋼鐵企業(yè)冶煉設備清單及對應產能（以下簡稱“備案清單”）。備案清單是指導我們開展去產能工作的基礎，在備案清單內的產能、2016年及以后建成的合法合規(guī)產能均可用于置換，不在備案清單內的產能，不得用于置換。同時，對于不可用于置換的產能范圍，在原來“1個必須，6個不得”（即用于產能置換的冶煉設備必須在備案清單內，6種不得用于置換的情形）的基礎上，將“未重組或未清算的‘僵尸企業(yè)’產能”和“鐵合金產能”納入不能用于置換的產能范圍。

四

退出產能如何核定？

產能核定涉及退出和新建兩個方面，是推動科學置換、公平置換的重要工作。新辦法中已有明確的核定標準。對于備案清單中出現(xiàn)的諸多冶煉裝備僅有1個產能數據問題，按照企業(yè)能容比（能容比=總產能/總爐容）計算，即按照爐容占比分配每臺冶煉設備的產能。涉及“十三五”鋼鐵去產能任務的，需在產能總量中先行扣除已用于完成去產能任務的產能，再進行分配計算。

五

新建氫冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高爐煉鐵項目是否需要產能指標？

為嚴禁新增鋼鐵產能，鞏固去產能成果，新建氫冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高爐煉鐵項目仍須嚴格執(zhí)行產能置換政策，需要相應的煉鐵產能指標，新辦法給予上述冶金工藝差異化的等量置換支持政策，鼓勵行業(yè)綠色低碳發(fā)展和工藝技術創(chuàng)新。

六

產能置換方案必須包含哪些內容？

為便于社會各界對產能置換工作的監(jiān)督，杜絕產能置換不規(guī)范、不合理、不科學行為，本辦法進一步細化了產能置換方案要求。

一是增加了配套設施的公示公告，即建設項目必須將預處理及精煉設施的型號、數量和產能一并公示公告。比如配套建設的脫磷、脫硫預處理裝置，LF爐、RH爐等精煉設施。

二是完整保留了退出項目信息，即退出項目所在地區(qū)、企業(yè)名稱、退出的冶煉設備型號、數量和產能，以及拆除時間安排等；涉及跨?。▍^(qū)、市）產能置換，須附產能出讓公告。

三是增加了“同一冶煉設備原則上不得拆分出讓”的要求。對于確有必要拆分的，須明確拆分理由，并且最多不超過2家受讓企業(yè)，同時在產能出讓公告、產能置換公示公告中明確所有產能受讓方信息。對暫不能明確受讓方的產能須說明原因。需要注意的是，后期受讓方對于受讓產能繼續(xù)出讓時，拆分次數與原始裝備對應產能首次出讓次數之和必須在2家以內，即每一臺冶煉設備對應產能所涉及的過程周轉以及實際建設企業(yè)不得超過2家，以有效規(guī)范產能交易市場。

七

產能置換方案及建設項目必須要第三方評估嗎？

按照國家“放管服”改革思路，新辦法規(guī)定，產能置換方案的真實性、合規(guī)性以及建設項目的批建一致性由省級工業(yè)和信息化主管部門負責核實和監(jiān)督，對第三方評估不做強制性要求。省級工業(yè)和信息化主管部門也可委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位開展評估。

八

原產能置換方案如何處置和變更？

為了提高產能置換工作效率，促進產業(yè)政策的有效銜接和平穩(wěn)過渡，對于2020年1月24日之前已經履行省級工業(yè)和信息化主管部門公示且無異議或公告的產能置換方案，以及已完成省級工業(yè)和信息化主管部門產能出讓公告的跨省轉移產能，可按原辦法即工信部原〔2017〕337號文件繼續(xù)執(zhí)行；對本辦法發(fā)布之后，按照原辦法已完成公示、公告的產能置換方案需要進行變更的，以及按照原辦法未完成省級工業(yè)和信息化主管部門公示的，均須遵照本辦法重新開展產能置換工作。

九

新建項目投產與置換產能退出如何銜接？

為了確保產能置換不新增鋼鐵產能，本辦法繼續(xù)堅持“建設項目投產前出讓方須拆除用于置換的退出設備，并使其不具備恢復生產條件”。同時，對于“一爐多分”的情況，明確建設項目投產時間以第一個建成投產項目的時間為準，對應設備必須按要求拆除到位。

為有效避免“批建不符”，特別是“批小建大”等違法違規(guī)行為，在建項目投產前，建設項目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門應核實建設項目的設備型號、數量、產能等信息，與已公告產能置換方案的一致性。根據工作需要，也可委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位進行評估。對于批建不符擴大產能的行為，由省級工業(yè)和信息化主管部門責令企業(yè)限期整改，整改未到位之前，建設項目不得投產。

十

未按要求實施產能置換如何處理？

為促進各方規(guī)范實施鋼鐵產能置換工作，工業(yè)和信息化部將會同相關部門采取多種形式強化事中事后監(jiān)管，強化社會各界監(jiān)督，組織各地定期自查，開展不定期抽查等。

對發(fā)現(xiàn)未按要求實施產能置換、審核置換方案不嚴、落實產能置換不到位等違反辦法的情形，從兩個層面進行處理，一是對鋼鐵產能置換過程中存在弄虛作假行為并導致不良社會影響的企業(yè)、設計咨詢單位和評估機構，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒，追究相關責任；二是對審核把關不嚴、監(jiān)督落實不到位的地區(qū)和中央企業(yè)，責令限期整改，情節(jié)嚴重的向全國通報，并依法依規(guī)追究相關責任。

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